在监管层连续重拳出击基金专户违规行为后,基金公司对专户产品普遍持谨慎态度,风控体系进一步加强,对私募投顾方的准入和对投顾投资建议的执行愈加严格,这也逼退部分私募投顾转向信托通道,监管趋严逼退私募投顾。
“现在基金公司对专户产品投顾的投资建议和交易指令管制愈加严格,特别是信用债配置,如果私募投顾想买的债券不在基金公司的债券池里面,这个交易就有可能被拒绝,这大大降低了私募投顾在操作上的主动性和灵活性,因此,不得不转而选择信托通道。”沪上某大型私募基金人士对记者表示。
私募基金备案的要求:
(1)境内注册的私募机构需要登记,境外注册的暂不纳入登记
(2)自然人不可以登记为私募基金管理人
(3)没有管理过私募基金的机构也可以登记为私募基金管理人
(4)私募基金一样适用“静默期”要求,即从公募基金公司离
职的基金经理3个月内不得在私募基金从事投资、相关业务
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